PART 01
직무윤리
Contents
Chapter 01 직무윤리 일반 2
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 12
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 16
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 19
SECTION 01 기본원칙 19
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 26
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 31
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 85
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 113
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 113
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 129
실전예상문제 135
Chapter 01 총설 142
SECTION 01 자본시장법 개관 142
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 146
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 153
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 158
SECTION 01 금융투자상품 158
SECTION 02 금융투자업 165
SECTION 03 투자자 172
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 175
SECTION 01 금융투자업 인가, 등록 개요 175
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 177
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 186
SECTION 04 건전성 규제 188
SECTION 05 영업행위 규칙 203
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 216
SECTION 01 개요 216
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 217
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 220
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 226
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 229
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 232
