PART 01
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 / 금융위원회 규정
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35
SECTION 01 금융투자업 인가 등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
SECTION 04 건전성 규제 48
SECTION 05 영업행위규칙 63
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 76
SECTION 01 개요 76
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89
Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93
SECTION 01 장외거래 93
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102
Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105
SECTION 01 총칙 105
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래 규제 106
SECTION 03 시세조종행위 규제 120
SECTION 04 부정거래행위 규제 124
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126
Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128
Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134
실전예상문제 138
PART 02
한국금융투자협회 규정
Chapter 01 금융투자회사의 영업
